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上交所成立科创板工作领导小组 参与者的资金门槛、风险承受能力等亟待安排

11月5日,国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布,将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。据悉,上交所在当日中午立即成立了科创板工作领导小组,由相关所领导直接负责。同时,对于在科创板试点注册制的具体工作,则将依据中国证监会后续具体部署予以落实。

据了解,2015年上交所专门设立了一个服务于“全面推行股票注册制改革”的部门,初期工作主要包括业务研究、规章策划等。后来随着客观环境改变,该部门撤销。据接近监管层的人士表示,设立相关专门从事注册制业务的部门或工作小组,最终方案仍未确定,因为这还需要向证监会作进一步汇报沟通。“试点股票发行注册制是一个渐进的过程,现在按照指示去逐一落实,时机总体是较为合适的。”该人士向记者表示。

上交所日前称,设立科创板并试点注册制,应通过发行、交易、退市、投资者适当性、证券公司资本约束等新制度,以及引入中长期资金等配套措施,增量试点、循序渐进。下一步将制订工作方案、各项规则以及配套制度,完成技术系统开发。受访人士认为,下一步亟待安排的,应该是在投资者适当性管理方面,比如说参与者的资金门槛、风险承受能力等。此外,交易所方面特别强调了“引入中长期资金等配套措施”,这表明监管层尤其关注如何减轻对当前市场的冲击。


关于在上交所设立科创板并试点注册制相关情况答记者问

问:今天习近平主席在首届中国国际进口博览会上发表主旨演讲时表示,将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。请简单介绍下相关情况。

答:这次中央决定在上交所设立科创板并试点注册制,对于完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济的能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义,为上交所发挥市场功能,弥补制度短板,增强包容性提供了至关重要的突破口和实现路径。

上交所将认真落实习主席指示,在中国证监会的指导下,积极研究制订科创板和注册制试点方案,向市场征求意见并履行报批程序后实施。科创板是独立于现有主板市场的新设板块,并在该板块内进行注册制试点。

设立科创板并试点注册制是提升服务科技创新企业能力,增强市场包容性,强化市场功能的一项资本市场重大改革举措。通过发行、交易、退市、投资者适当性、证券公司资本约束等新制度以及引入中长期资金等配套措施,增量试点、循序渐进,新增资金与试点进展同步匹配,力争在科创板实现投融资平衡、一二级市场平衡、公司的新老股东利益平衡,并促进现有市场形成良好预期。

下一步,上交所将在中国证监会的统一部署下,依据国家有关法律法规和政策,制订工作方案、各项规则以及配套制度,完成相关技术系统开发工作,积极稳妥推进科创板和注册制试点在上海证券交易所顺利落地。


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